FTX đang phải đối mặt với cuộc điều tra của SEC và CFTC

Vào ngày 11/11, hãng tin Bloomberg cho biết sàn giao dịch tiền mã hóa FTX đang phải đối mặt với cuộc điều tra của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) về việc quản lý các quỹ khách hàng và mối quan hệ của công ty với FTX.US và Alameda Research kém hiệu quả.

Cuộc điều tra của SEC và CFTC bắt nguồn từ cuộc khủng hoảng thanh khoản FTX gần đây đã gây ra hiệu ứng lây lan lớn trên thị trường tiền mã hóa.

Tuần trước, các cơ quan quản lý này đã yêu cầu thông tin chi tiết về cơ cấu sở hữu của FTX.US và FTX. Cả hai cơ quan quản lý đang cân nhắc về mối quan hệ tài chính giữa hai sàn giao dịch này và các nền tảng giao dịch trên toàn cầu với công ty của Sam.

Đây không phải là lần đầu tiên cả SEC và CTFC bày tỏ lo ngại về tiền mã hóa. Gary Gensler – chủ tịch SEC, đã lên tiếng cảnh báo nhiều lần về các sàn giao dịch tiền mã hóa như FTX. Mối quan tâm của ông xoay quanh các vi phạm luật chứng khoán với các token chưa đăng ký. Gensler đã đưa ra các vi phạm tiềm ẩn khác như trao đổi các giao dịch của khách hàng, các khoản vay và xung đột lợi ích.

Vài tháng trước, SEC đã bắt đầu xem xét các hoạt động cho vay tiền mã hóa của FTX US. Động thái của SEC ngày càng rõ ràng hơn sau sự sụp đổ cả sàn giao dịch này. 

Trong khi đó, CTFC thường chỉ duy trì sự giám sát đối với các công cụ phái sinh trong thị trường tiền mã hóa, nhưng điều đó có thể thay đổi nếu có bất kỳ hành động gian lận hoặc thao túng nào xảy ra. 

Bên cạnh FTX US, các cơ quan quản lý này còn đang giám sát các công ty đầu tư tiền mã hóa khác, nhưng các thông tin liên quan vẫn chưa được tiết lộ.