SEC cáo buộc Gemini và Genesis chào bán chứng khoán trái phép

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã buộc tội Genesis Global Capital LLC và Gemini Trust Company LLC vì cung cấp và bán chứng khoán chưa đăng ký cho các nhà đầu tư cá nhân thông qua nền tảng cho vay tiền mã hóa Gemini.

Cơ quan quản lý Hoa Kỳ cho biết Genesis – công ty con của Digital Currency Group, đã ký một thỏa thuận vào tháng 12 năm 2020 với Gemini do Cameron Winklevoss lãnh đạo để cung cấp cho khách hàng của Gemini cơ hội cho Genesis vay tiền mã hóa của họ để đổi lấy lời hứa trả lãi của Genesis.  

Vào tháng 2 năm 2021, Genesis và Gemini bắt đầu cung cấp chương trình Gemini Earn cho các nhà đầu tư cá nhân, theo đó các nhà đầu tư Gemini Earn đấu thầu tiền mã hóa của họ cho Genesis, với Gemini đóng vai trò là đại lý để tạo điều kiện thuận lợi cho giao dịch, SEC cáo buộc. Gemini cũng khấu trừ một khoản phí môi giới, đôi khi cao tới 4,29%, từ tiền lãi mà Genesis trả cho các nhà đầu tư của Gemini Earn. Theo cáo buộc trong đơn khiếu nại, Genesis sau đó đã thực hiện theo quyết định của mình về cách sử dụng tài sản tiền mã hóa của nhà đầu tư để tạo doanh thu và trả lãi cho các nhà đầu tư của Gemini Earn.

Vào tháng 11 năm 2022, Genesis cho biết họ sẽ không cho phép các nhà đầu tư Gemini Earn rút tiền mã hóa của họ vì Genesis thiếu tài sản thanh khoản đủ để đáp ứng các yêu cầu rút tiền. Vào thời điểm đó, Genesis nắm giữ khoảng 900 triệu USD tài sản của nhà đầu tư. Gemini đã kết thúc chương trình Gemini Earn vào đầu tháng này. SEC cho biết các nhà đầu tư cá nhân trong Gemini Earn không thể rút tiền của họ. 

Khi chương trình Gemini Earn ngừng hoạt động, Chủ tịch Gemini Cameron Winklevoss đã chỉ trích công ty mẹ của Genesis là Digital Currency Group, cáo buộc đối tác cho vay cũ của Gemini đã lừa gạt hàng nghìn người dùng và che giấu họ về khả năng thanh toán của DCG. Winklevoss cũng kêu gọi lật đổ Giám đốc điều hành DCG, Barry Silbert. Silbert phủ nhận rằng nguồn vốn được trộn lẫn giữa các công ty con của DCG như Winklevoss tuyên bố.

Một quan chức của SEC cho biết Genesis và Gemini là đối tác tham gia vào hoạt động cấu thành việc chào bán và bán chứng khoán mà không cần đăng ký. Người này cho biết ngoài việc Genesis là công ty phát hành, cả hai đều phải chịu trách nhiệm pháp lý. 

Tyler Winklevoss, người đồng sáng lập Gemini, cho biết ông thất vọng về hành động của SEC vì Gemini và các chủ nợ khác đang làm việc để thu hồi tiền.

Tyler Winklevoss đã tweet rằng: 

“Hành động này không ảnh hưởng gì đến nỗ lực của chúng tôi và giúp người dùng của Earn lấy lại tài sản của họ. Hành vi của họ là hoàn toàn phản tác dụng.” Ông nói thêm rằng chương trình Earn được quản lý bởi tiểu bang New York và đã thảo luận với SEC về chương trình này trong hơn 17 tháng.