Bị CFTC kiện với cáo buộc vi phạm quy định, CEO CZ liền “phản pháo”

CFTC đưa ra các cáo buộc

Vụ kiện cáo buộc một số hành vi vi phạm quy định của CFTC, bao gồm “cung cấp, tham gia, xác nhận việc thực hiện hoặc xử lý các giao dịch tương lai hàng hóa ngoài sàn giao dịch”, “vận hành một cơ sở để giao dịch hoặc xử lý các giao dịch hoán đổi mà không được đăng ký với tư cách là một cơ sở thực hiện hoán đổi (“SEF”) hoặc được chỉ định là thị trường hợp đồng”, “không giám sát chặt chẽ các hoạt động của Binance” và “không triển khai chương trình thông tin khách hàng hiệu quả và ngược lại tuân thủ các quy định hiện hành của Đạo luật Bảo mật Ngân hàng”.

Theo vụ kiện, tòa án phải quy trách nhiệm cho Binance, nếu không, Binance “có khả năng sẽ tiếp diễn các hành vi và hoạt động tương tự”.

Năm 2023 đã đặt ra những thách thức lớn về quy định đối với Binance. Vào tháng 1, các Thượng nghị sĩ Hoa Kỳ đã mở một cuộc điều tra về hoạt động tội phạm bị cáo buộc mà nền tảng này tham gia. Ngoài ra, DOJ xác nhận rằng họ đã  nhắc quyết định có buộc tội Binance và các giám đốc điều hành của nó hay không, với các báo cáo cho biết các quan chức DOJ đã thảo luận về các thỏa thuận nhận tội có thể xảy ra với các luật sư của Binance.

Tuy nhiên, có vẻ như việc Binance bị một số cơ quan quản lý buộc tội chỉ là vấn đề thời gian. SEC gần đây đã tuyên bố quan điểm của mình rằng tất cả tiền mã hoá, ngoại trừ Bitcoin, đều là chứng khoán. Theo một cách khá đúng lúc, Chủ tịch SEC Gary Gensler hôm nay đã nhắc lại rằng “các nhà đầu tư vào thị trường tiền mã hoá đang đặt tài sản của họ vào một loại tài sản có tính đầu cơ cao”.

Changpeng Zhao bác bỏ các cáo buộc

Changpeng Zhao đã bác bỏ các tuyên bố của Ủy ban Giao dịch và Hợp đồng Tương lai Hàng hóa trong đơn khiếu nại ngày 27 tháng 3 đối với Binance. CZ lập luận rằng sàn giao dịch tiền mã hoá “không giao dịch vì lợi nhuận hoặc thao túng thị trường trong bất kỳ trường hợp nào.”

Trong đơn khiếu nại của mình, CFTC cáo buộc rằng Binance đã giao dịch trên nền tảng của riêng mình bằng cách sử dụng 300 “tài khoản nội bộ” và không tiết lộ chính xác cho khách hàng của mình rằng họ đang giao dịch trên thị trường của chính mình trong Điều khoản sử dụng.

CFTC cũng đã cáo buộc Binance giữ thông tin ở mức “bí mật hàng đầu” và cáo buộc rằng sàn giao dịch đã từ chối trả lời trát đòi hầu tòa điều tra do commission ban hành nhằm tìm kiếm thông tin về hoạt động giao dịch của mình.

Trích từ khiếu nại CFTC ngày 27 tháng 3. Nguồn: Tòa án quận Hoa Kỳ

Tuy nhiên, CZ lập luận rằng trong khi Binance “giao dịch” trong một số tình huống, điều này chủ yếu là để chuyển đổi doanh thu từ tiền mã hoá của mình để trang trải chi phí bằng fiat hoặc các loại tiền mã hoá khác.

“Cá nhân tôi có hai tài khoản tại Binance: 1 tài khoản dành cho Binance Card, 1 tài khoản tiền mã hoá mà tôi nắm giữ. Thỉnh thoảng tôi cũng cần chuyển đổi tiền mã hoá để thanh toán cho các chi phí cá nhân của mình hoặc cho Card.” – anh ấy nói thêm.

CZ cũng bác bỏ tuyên bố rằng nhân viên của mình tham gia vào “giao dịch nội gián”, nói rằng Binance có quy tắc không giao dịch trong 90 ngày đối với nhân viên, đồng thời bổ sung: “Điều này nhằm ngăn chặn bất kỳ nhân viên nào tích cực giao dịch. Chúng tôi cũng cấm nhân viên của mình giao dịch Hợp đồng tương lai.”

Anh ấy đi xa hơn khi tuyên bố rằng nhân viên bị hạn chế mua hoặc bán coin khi họ đã lấy được “private information” về chúng.

“Bản thân tôi tuân thủ nghiêm ngặt các chính sách này. Tôi cũng chưa bao giờ tham gia vào Binance Launchpad, Earn, Margin hay Futures. Tôi biết cách sử dụng tốt nhất thời gian của mình là xây dựng một nền tảng vững chắc phục vụ người dùng của chúng tôi.” – anh ấy nói thêm.

Zhao gọi việc CFTC nộp đơn gần đây là “bất ngờ và đáng thất vọng”, vì họ đã hợp tác với cơ quan quản lý trong hơn hai năm.

CFTC cũng cáo buộc rằng các thành viên cấp cao của công ty đã “tích cực tạo điều kiện cho các hành vi vi phạm luật pháp Hoa Kỳ”, bao gồm “hỗ trợ và hướng dẫn” khách hàng Hoa Kỳ cách trốn tránh các biện pháp kiểm soát tuân thủ của chính Binance, đồng thời cho biết thêm rằng chương trình tuân thủ của Binance chỉ là “Để trình diễn”.

Tuy nhiên, CZ phủ nhận việc lỏng lẻo trong các nỗ lực tuân thủ. Ông tuyên bố rằng Binance.com đã phát triển công nghệ “tốt nhất trong phân khúc” để đảm bảo tuân thủ và hiện có hơn 750 người đang làm việc để đảm bảo doanh nghiệp hoạt động trong giới hạn của luật Chống rửa tiền (AML) và Know Your Customer (KYC):

“Cho đến nay, chúng tôi đã xử lý hơn 55.000 yêu cầu LE và hỗ trợ LE Hoa Kỳ đóng băng/thu giữ hơn 125 triệu đô la Mỹ tiền chỉ riêng trong năm 2022 và 160 triệu đô la Mỹ vào năm 2023 cho đến nay.”

CZ cũng chỉ ra rằng Binance.com nắm giữ 16 giấy phép cung cấp dịch vụ giao dịch tài sản kỹ thuật số, nhiều nhất so với bất kỳ nền tảng giao dịch tiền mã hoá nào.

Coinvn tổng hợp