7 chi tiết trong vụ kiện CFTC chống lại Binance mà bạn có thể đã bỏ lỡ

Vụ kiện bất ngờ từ Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai chống lại sàn giao dịch tiền mã hoá Binance đã gây ra làn sóng chấn động khắp thị trường vào ngày 27 tháng 3. 

Ngoài các cáo buộc rằng Binance thao túng thị trường và thiếu nỗ lực tuân thủ, cơ quan quản lý cũng cáo buộc sàn giao dịch không hợp tác với trát đòi hầu tòa. Tuy nhiên Binance đã bác bỏ nhiều cáo buộc.

Dưới đây là một vài chi tiết mà có thể bạn chưa biết về sự kiện này. Tìm hiểu cùng Coinvn ngay nhé. 

1. Tiền mã hoá được dán nhãn là hàng hóa

Trái ngược với khẳng định của Giám đốc Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ Gary Gensler về tài sản tiền mã hoá, vụ kiện CFTC mới nhất đã dán nhãn BTC, ETH, Litecoin, USDT và Binance USD như hàng hóa.

Đầu năm nay, SEC đã lập luận rằng BUSD là “chứng khoán chưa đăng ký” trong thông báo Wells chống lại Paxos. Gensler trong nhiều trường hợp cũng đã lập luận rằng hầu như tất cả các tài sản tiền mã hóa đều là chứng khoán, ngoại trừ Bitcoin.

Sheila Warren, Giám đốc điều hành của Hội đồng đổi mới tiền mã hoá, cho biết tuyên bố này là một “cú hích mạnh mẽ của SEC” và có thể có ý nghĩa quan trọng đối với ngành công nghiệp tiền mã hoá.

Trong khi đó, Giám đốc pháp lý của Coinbase, Paul Grewal, chỉ trích việc thiếu thỏa thuận giữa hai cơ quan quản lý Hoa Kỳ, cụ thể:

“Một chứng khoán rõ ràng cũng có thể là một loại hàng hóa, trừ khi nó không phải như vậy. Và nó phụ thuộc vào việc bạn yêu cầu cơ quan quản lý nào và khi nào. Nếu bạn bối rối, bạn không đơn độc. Đây có thực sự là điều tốt nhất mà chính phủ Hoa Kỳ đưa ra không?

2. Điện thoại của CZ đã bị truy cập

Giám đốc điều hành Binance Changpeng Zhao đã được nêu tên là có liên quan trực tiếp và đã nhiều lần bị chỉ ra trong suốt vụ kiện.

Thật thú vị, CFTC cho biết họ có thể thu thập bằng chứng bằng cách thu thập các chuỗi văn bản Signal và các cuộc trò chuyện nhóm từ “điện thoại của Zhao”. Nhiều người hiện đang tự hỏi làm thế nào điều này có thể xảy ra.

CFTC cho biết: “Zhao đã liên lạc qua Signal với chức năng tự động xóa được kích hoạt với nhiều quan chức, nhân viên và đại lý của Binance cho các mục đích khác nhau.

3. Cáo buộc hoạt động khủng bố

Một cáo buộc gây sửng sốt khác từ cơ quan quản lý hàng hóa cáo buộc rằng nhân viên của công ty biết rằng nền tảng của họ đã tạo điều kiện cho “các hoạt động bất hợp pháp”.

“Trong nội bộ, các cán bộ, nhân viên và đại lý của Binance đã thừa nhận rằng nền tảng Binance đã tạo điều kiện cho các hoạt động có khả năng là bất hợp pháp.”

Nó đặc biệt đề cập đến một sự cố vào tháng 2 năm 2019, trong đó cựu giám đốc tuân thủ Samuel Lim đã nhận được thông tin “liên quan đến các giao dịch của HAMAS”. Theo hồ sơ, Lim giải thích với một đồng nghiệp rằng những kẻ khủng bố thường gửi “số tiền nhỏ” vì “số tiền lớn cấu thành tội rửa tiền”.

4. Cáo buộc CZ chỉ đạo mọi hoạt động 

Theo đơn khiếu nại, CFTC đã cáo buộc Zhao sở hữu và kiểm soát hàng chục thực thể vận hành nền tảng Binance như một “doanh nghiệp chung”.

Nó trích dẫn một ví dụ về việc CEO đích thân phê duyệt các chi phí văn phòng nhỏ và thanh toán cho các dịch vụ của công ty như Amazon Web Services bằng thẻ tín dụng cá nhân của chính mình.

Trích từ vụ kiện CFTC. Nguồn: Tòa án Quận phía Bắc của Illinois

5. Đặc quyền của chương trình VIP

Trong khi đó, một chương trình “VIP” của Binance với mức giá và đặc quyền ưu đãi cũng đã được cơ quan quản lý xem xét kỹ lưỡng.

Ngoài cáo buộc khuyến khích khách hàng sử dụng mạng riêng ảo (VPN) để truy cập nền tảng, CFTC cũng cáo buộc rằng một phần đặc quyền dành cho khách hàng VIP là họ được “thông báo ngay” về bất kỳ cuộc điều tra nào của cơ quan thực thi pháp luật về tài khoản của họ.

Trích từ vụ kiện CFTC. Nguồn: Tòa án Quận phía Bắc của Illinois

“Zhao muốn khách hàng Hoa Kỳ, bao gồm cả khách hàng VIP, giao dịch trên Binance vì Binance sẽ mang lại lợi nhuận để giữ chân những khách hàng đó.” – cáo buộc nêu rõ.

6. Bỏ qua các yêu cầu quy định của Hoa Kỳ

CFTC cũng cáo buộc Binance nhận thức được các yêu cầu quy định của Hoa Kỳ nhưng phớt lờ chúng và đưa ra “các quyết định chiến lược, có chủ ý để trốn tránh luật liên bang”.

Trích từ vụ kiện CFTC. Nguồn: Tòa án Quận phía Bắc của Illinois

7. Phạt tiền và lệnh cấm

Ở phần cuối của tài liệu, cơ quan quản lý hàng hóa cho biết họ đang tìm kiếm các hình phạt bằng tiền tệ, phân chia bất kỳ khoản lợi nhuận giao dịch nào như tiền lương, hoa hồng, khoản vay hoặc phí nào thu được từ các hành động được cho là sai trái của họ, cùng với việc trả tiền phạt để giải quyết các cuộc điều tra.

Warren từ Hội đồng Đổi mới tiền mã hoá cho biết: “CFTC “không lãng phí thời gian vào những lời đe dọa mà nó trực tiếp đi đến hành động”.

Binance đã bác bỏ một số cáo buộc và khiếu nại từ cơ quan quản lý hàng hóa, ám chỉ rằng sẽ có phản hồi chuyên sâu hơn. 

Vào ngày 28 tháng 3, CZ đã trả lời cái mà ông gọi là “khiếu nại dân sự bất ngờ và đáng thất vọng”,  nói rằng công ty đã hợp tác với CFTC trong hai năm qua.

Một phát ngôn viên của Binance khẳng định rằng sàn giao dịch duy trì các khối quốc gia cho công dân Hoa Kỳ, bất kể họ sống ở đâu trên thế giới.

“Phù hợp với các kỳ vọng theo quy định trên toàn cầu, chúng tôi đã triển khai phương pháp tiếp cận ‘ba tuyến phòng thủ’ mạnh mẽ đối với rủi ro và tuân thủ, bao gồm nhưng không giới hạn ở việc:

• Đảm bảo KYC bắt buộc cho tất cả người dùng trên toàn thế giới
• Duy trì khối quốc gia cho bất kỳ ai là cư dân của Hoa Kỳ
• Chặn bất kỳ ai được xác định là công dân Hoa Kỳ, bất kể họ sống ở đâu trên thế giới
• Chặn mọi thiết bị sử dụng nhà cung cấp dịch vụ di động của Hoa Kỳ
• Chặn đăng nhập từ bất kỳ địa chỉ IP nào của Hoa Kỳ
• Ngăn chặn tiền gửi và rút tiền từ các ngân hàng Hoa Kỳ đối với thẻ tín dụng.